第一章 總則

　 第一條為進一步完善昆明百貨大樓（集團）股份有限公司（以下簡稱“昆百大”或“公司”）法人治理結構，加強和規范公司與投資者、潛在投資者（以下統稱“投資者”）之間的信息溝通，促進投資者對公司的了解與認同，實現公司價值與股東利益最大化，根據《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司投資者關系管理指引》及其他相關法律、法規和規定，并結合公司的實際情況，制定本制度。

　 第二條投資者關系管理是指公司通過各種方式的投資者關系活動，加強與投資者之間的溝通和交流，增進投資者對公司的了解，以實現公司、股東及其他相關利益者合法權益最大化的一項管理行為。

　 第三條公司投資者關系管理工作應嚴格遵守《公司法》、《證券法》等有關法律、法規及中國證監會、深圳證券交易所的有關業務規定。

　 第四條公司的投資者關系管理工作應客觀、真實、準確、完整地介紹和反映公司的實際狀況，避免過度宣傳、選擇性披露信息可能給投資者造成的誤導。

　 第五條公司開展投資者關系活動時注意尚未公布信息及內部信息的保密，避免和防止由此引發泄密及導致相關的內幕交易。

　 第六條除非得到明確授權并經過培訓，公司董事、監事、高管人員不得在投資者關系活動中代表公司發言。

第二章 投資者關系管理

　 第七條公司董事會設立一名副董事長負責投資者關系管理，公司董事會秘書是公司投資者關系管理具體負責人，負責公司投資者關系管理工作，在全面深入地了解公司運作、管理、經營狀況、發展戰略等情況下，負責策劃、安排和組織各類投資者關系管理活動。

　 第八條公司董事會辦公室負責投資者關系管理的日常事務，制定公司投資者關系管理的管理辦法和實施細則，并負責具體落實和實施。

　 第九條董事會秘書負責組織公司高管人員及相關人員就投資者關系管理進行全面和系統培訓。

　 第十條在進行投資者關系活動之前，董事會秘書應組織對公司高管人員及相關人員進行有針對性的培訓和指導。

　 第十一條董事會辦公室應在企業文化部等相關部門的配合下，持續關注新聞媒體及互聯網上有關公司的各類信息并及時反饋給公司董事會及管理層。

第三章 投資者關系管理的基本原則與目的

　 第十二條投資者關系管理的基本原則：

　 （一）嚴格遵守國家法律、法規及證券監管機構的相關規定，及時披露投資者關心的與公司相關的信息；

　 （二）以公開、公平、公正的原則，平等對待和尊重全體投資者，充分保障投資者享有知情權及其他合法權益；

　 （三）在不影響公司生產經營和泄漏公司商業機密的條件下，客觀、真實、準確、完整地介紹和反映公司的實際狀況，為投資者的投資決策提供依據；

　 （四）盡可能通過多種方式與投資者及時、主動、深入和廣泛地溝通，提高互動溝通的效率，降低溝通的成本。

　 第十三條投資者關系管理的目的：

　 （一）通過充分的信息披露加強與投資者的溝通，促進投資者了解、認同、接受和支持公司的發展戰略和經營理念，以實現公司和股東利益最大化；

　 （二）建立一個穩定和優質的投資者關系管理平臺，樹立良好的市場形象，為公司創造良好的資本市場融資環境，獲得長期的市場支持；

　 （三）促進公司誠信自律、規范運作，提高公司管理透明度，改善公司治理結構；

　 （四）形成尊重投資者的企業文化和公司價值觀。

第四章 投資者關系管理的工作對象和工作內容

　 第十四條投資者關系管理的工作對象：

　 （一）投資者（包括在冊投資者和潛在投資者）；

　 （二）證券分析師、行業分析師、研究員及基金經理等；

　 （三）財經媒體及行業媒體等傳播媒介；

　 （四）證券監管部門及相關政府機構等；

　 （五）其他相關個人和機構。

　 第十五條投資者關系管理的工作內容：

　 （一）公司的發展戰略、經營方針；

　 （二）公司的經營、管理、財務及運營過程中的其它信息。包括：公司的生產經營、重大投資及其變化、新產品和新技術的研究開發、重大資產收購、出售及置換、重大關聯交易、對外合作、財務狀況、經營業績、股利分配、管理層變動、管理模式及其變化、召開股東大會等公司運營過程中的各種信息；

　 （三）企業文化，包括公司核心價值觀、公司使命、經營理念；

　 （四）投資者關心的與公司相關的其它信息。

　 第十六條投資者關系管理工作職責：

　 （一）分析研究：對監管部門的政策、法規進行分析研究；學習、研究公司發展戰略；密切跟蹤行業最新發展情況、股價行情和資本市場動態，收集與本行業相關的信息，為公司高層決策提供參考；

　 （二）信息溝通：建立和完善公司內部信息溝通制度，匯集整合公司生產、經營、財務等相關的信息，根據法律、法規、上市規則的要求和公司的相關規定進行信息披露；回答投資者、分析師和媒體的咨詢；廣泛收集公司投資者的相關信息，將投資者對公司的評價和期望及時傳遞到公司決策層；

　 （三）危機處理：在公司面臨重大訴訟、發生大額的經營虧損、盈利大幅度波動、股票交易異動、由于自然災害等不可抗力給公司經營造成重大損失等危機發生后迅速提出有效的處理方案并積極組織實施；

　 （四）公共關系：建立和維護與中國證監會及其派出機構、證券交易所、行業協會等相關部門良好的公共關系；

　 （五）來訪接待：與中小投資者、機構投資者、證券分析師及新聞媒體保持經常聯絡，提高投資者對公司的關注度，并做好接待工作。根據公司情況可定期或不定期舉行分析師說明會、網絡會議及網上路演。

　 （六）定期報告：辦理公司年度報告、中期報告、季度報告的編制、設計、印刷、寄送工作。

　 （七）籌備會議：籌備年度股東大會、臨時股東大會、董事會會議，并準備會議材料；

　 （八）媒體合作：與企業文化部等相關部門相配合，維護和加強與新聞媒體的合作關系，做好媒體采訪及報道工作；

　 （九）網絡信息平臺建設：在公司網站或依托“巨潮資訊網”和“全景網”的后臺技術支持服務，設立投資者關系管理專欄、投資者關系管理互動平臺，在網上及時披露與更新公司的相關信息，以方便投資者查詢，解答投資者咨詢；

　 （十）與其他上市公司的投資者關系管理部門、專業的投資者關系管理咨詢公司、財經公關公司等保持良好的交流、合作關系；

　 （十一）有利于改善投資者關系管理的其他工作。

　 第十七條信息披露程序：

　 （一）法定的信息披露程序：公司定期報告由各部門配合提供基本素材及數據，董事會辦公室編制整理，報公司董事會審定批準后發布。

　 （二）非法定的信息披露程序：公司高層領導參加研討會及新聞發布會等，由各部門配合提供相關材料，董事會秘書牽頭組織編寫會談材料，由負責投資者關系管理的副董事長審定。投資者關系工作人員在日常接待證券分析師、基金經理、財經媒體及個人投資者時，信息披露的尺度遵循公司的統一口徑，面對新的問題應在了解實際情況的前提下，經內部會議統一意見后再進行披露。

　 （三）臨時性危機問題的披露程序：涉及臨時性高度敏感問題時需經公司高層領導集體審議，形成意見后由副董事長或董事會秘書統一對外答復。

　 第十八條公司與投資者溝通的方式包括但不限于：

　 （一）公告，包括定期報告和臨時報告；

　 （二）股東大會；

　 （三）公司網站；

　 （四）分析師會議和說明會；

　 （五）一對一溝通；

　 （六）郵寄資料；

　 （七）電話咨詢；

　 （八）廣告、宣傳單和其它宣傳資料；

　 （九）媒體采訪和報道；

　 （十）現場參觀；

　 （十一）路演及其它。

第四章 投資者關系管理部門的設置和人員配置

　 第十九條投資者關系管理事務的第一責任人為公司董事長或主管副董事長，董事會秘書為投資者關系管理事務的具體負責人。董事會辦公室為投資者關系管理部門，負責公司投資者關系管理日常事務。

　 第二十條投資者關系管理部門是公司面對投資者的窗口，從事投資者關系管理的員工必須具備以下素質和技能：

　 （一）忠誠于公司，并具有良好的品行，誠信自律；

　 （二）熟悉公司運營、財務、產品等狀況，對公司有較全面的了解；

　 （三）具有良好的知識結構，熟悉證券、法律、財務及相關法律、法規；

　 （四）熟悉證券市場，了解各種金融產品和證券市場的運作機制；

　 （五）具有良好的溝通技巧，有較強的協調能力和應變能力；

　 （六）有較為嚴謹的邏輯思維能力和較高的文字修養，能夠比較規范地撰寫各種信息披露稿件。

　 第二十一條在不影響生產經營和泄漏商業機密的前提下，公司其它職能部門及公司全體員工有義務協助投資者關系管理部門實施投資者關系管理工作。

　 第二十二條公司可采取多種方式加強對投資者關系工作人員進行相關知識的培訓，以提高其工作效率和服務水平。

　 第二十三條公司所屬各部門（包括控股子公司）內部信息反饋責任人必須在第一時間報告規定披露事項，以便公司投資者關系管理負責人及時全面掌握公司動態。

第五章 附則

　 第二十四條本制度自公司董事會審議通過之日起實施。

　 第二十五條本制度未盡事宜，按國家有關法律、法規和《公司章程》的規定執行；本制度如與國家日后頒布的法律、法規或經合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時，按國家有關法律、法規和《公司章程》的規定執行，并及時修訂，報董事會審議通過。

　 第二十六條本制度由董事會負責解釋。